北京編制發(fā)布《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南》

日前，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室編制的《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南》（簡稱“操作指南”）正式對外發(fā)布，該操作指南將為政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作提供參考和指引。

為進(jìn)一步加快《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《轉(zhuǎn)化法》）和《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱《條例》）等法規(guī)政策的落地，在北京推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室和北京市全面深化改革委員會科技體制改革專項(xiàng)小組框架下，建立了市級層面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會，聯(lián)席會辦公室設(shè)在北京市科委、中關(guān)村管委會。針對高校院所和科研人員普遍關(guān)心的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化、儀器設(shè)備管理等方面的問題，聯(lián)席會辦公室系統(tǒng)梳理了國家及北京市各部門的相關(guān)政策，編制該“操作指南”。
同時，為更好地總結(jié)、固化和推廣各方面貫徹落實(shí)《轉(zhuǎn)化法》《條例》的改革經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐成果，聯(lián)席會辦公室還整理了在京研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)區(qū)推動科技成果轉(zhuǎn)化的首批典型案例31個，深入總結(jié)了各機(jī)構(gòu)在破解難點(diǎn)、堵點(diǎn)問題上的典型做法、取得成效及經(jīng)驗(yàn)啟示，部分案例為《條例》實(shí)施后的“首例”案例。

結(jié)合實(shí)際，問題導(dǎo)向

在操作指南編制過程中，聯(lián)席會辦公室注重結(jié)合實(shí)際，突出問題導(dǎo)向。

突出問題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對高等院校、研究機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)在開展科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的“不敢轉(zhuǎn)”、“不會用”“不能做”三個方面的問題，梳理散落于科技、教育、衛(wèi)生、國資、財(cái)政等多個部門的多個政策文件，集中對科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)事項(xiàng)辦理流程、辦理政策依據(jù)、辦理時限、受理部門等關(guān)鍵問題進(jìn)行詳細(xì)介紹。

注重結(jié)合實(shí)際。操作指南高度注重實(shí)用性，在編制過程中，多次到不同類型的高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)深入調(diào)研，詳細(xì)了解各單位在開展科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐工作中存在的困惑和典型做法，梳理和優(yōu)化相關(guān)事項(xiàng)辦理流程。

力求簡潔明了。操作指南采用圖表形式列明各事項(xiàng)辦理步驟，對于關(guān)鍵概念通過注釋形式加以解釋，使科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)流程清晰可視，方便成果轉(zhuǎn)化人員、科研人員使用。

注重實(shí)操，強(qiáng)化指導(dǎo)

操作指南涉及職務(wù)科技成果批露、賦權(quán)、許可轉(zhuǎn)讓、作價投資、轉(zhuǎn)化收益分配、掛牌交易、科研人員自行實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，以及成果作價投資資產(chǎn)虧損核銷、技術(shù)許可辦公室建設(shè)等14項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作事項(xiàng)。

職務(wù)科技成果披露辦事指南包括單位內(nèi)部登記和科技成果信息匯交兩點(diǎn)。其中單位內(nèi)部登記要求科研人員主動、及時向所在單位進(jìn)行職務(wù)科技成果披露，目的是從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)；科技成果信息匯交要求利用本市財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)單位，將項(xiàng)目形成的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到北京市科技成果信息系統(tǒng)，目的是向社會公布并提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。

圍繞職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方式，操作指南梳理了職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓、作價投資、科研人員自行實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化三種常見的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方式。此外，操作指南就關(guān)聯(lián)交易、國有產(chǎn)權(quán)登記等重點(diǎn)問題進(jìn)行了進(jìn)一步闡述，對各單位可以自行制定配套措施的流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了提示。

在技術(shù)許可辦公室建設(shè)及運(yùn)營方面，操作指南在大量研究國外技術(shù)許可辦公室的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研在京高等院校了解到的實(shí)際情況，進(jìn)行梳理總結(jié)，從功能設(shè)置、服務(wù)流程、人員構(gòu)成三大維度，提出建設(shè)及運(yùn)營指導(dǎo)建議。技術(shù)許可辦公室包括專利、版權(quán)許可，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理，成果登記、披露等8個主要功能；包括負(fù)責(zé)人，技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，專利代理人、專利管理員等7類主要人員；服務(wù)流程包括發(fā)明披露、評估、專利保護(hù)等環(huán)節(jié)。

賦權(quán)改革，提升效率

近年來，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)，成為業(yè)界熱議的焦點(diǎn)。針對部分單位對相關(guān)政策不甚了解，操作流程缺失，無法落實(shí)《條例》關(guān)于科技成果賦權(quán)的問題，操作指南參考北京積水潭醫(yī)院、北京工業(yè)大學(xué)等單位開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)/長期使用權(quán)的經(jīng)驗(yàn)，并征求相關(guān)高校院所意見，形成賦權(quán)流程，為各機(jī)構(gòu)落實(shí)職務(wù)科技成果賦權(quán)時提供參考。

在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，針對科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際操作過程中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員，對于成果轉(zhuǎn)化應(yīng)得收益存在“難兌現(xiàn)”和“怕追責(zé)”的顧慮，操作指南借鑒北京交通大學(xué)開展成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，采用圖表形式介紹六類人員獲取成果轉(zhuǎn)化收益的形式。同時，操作指南對成果轉(zhuǎn)化收益可獲得稅收方面的優(yōu)惠也進(jìn)行了梳理，力爭讓科研人員切實(shí)享受到政策紅利。

在成果作價投資資產(chǎn)虧損核銷方面，部分單位領(lǐng)導(dǎo)對于履行勤勉盡責(zé)義務(wù)后仍發(fā)生的與政策預(yù)期不一致的資產(chǎn)處理存在擔(dān)憂。操作指南針對在勤勉盡責(zé)前提下投資虧損核算進(jìn)行說明，并通過問答形式對勤勉盡責(zé)義務(wù)、民主決策、信息公示等單位領(lǐng)導(dǎo)較為關(guān)心的問題加以解釋，明確強(qiáng)調(diào)以科技成果對外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化活動，已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位主管部門審核后，不納入單位國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，由財(cái)政部門按照相關(guān)規(guī)定予以資產(chǎn)處理。

操作指南還就職務(wù)科技成果掛牌交易，科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，與科技成果直接相關(guān)的儀器設(shè)備出租出借、作價投資，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)特定區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)所得稅試點(diǎn)政策等科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行了梳理總結(jié)，為各單位開展成果轉(zhuǎn)化工作提供全面指導(dǎo)與服務(wù)。